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证监会:开放式基金持有上市公司流通股不得超过15%
信息来源:券商中国    发布时间:2017-09-07 09:46    浏览次数:98295
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9月1日,证监会发布《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》。具体来看,有以下变化:一是对于流通股的投资限制,同一管理人管理的全部开放式基金不得持有上市公司流通股超过15%,全部投资组合不得持有超过30%。若单一投资者持股达到50%,将采取发起式基金形式,抬高设立门槛。二是存续产品也不得出现单一投资者持有过半的现象。出现单一投资者持有份额达到或者超过20%的基金产品,基金管理人需严格披露。三是货币基金规模与风险准备金挂钩,限制随意新发货币基金。同一基金管理人所管理采用摊余成本法进行核算的货币市场基金的月末资产净值合计不得超过该基金管理人风险准备金月末余额的200倍。四是实施产品分类监管。五是对货币市场基金设定比普通公募基金更为严格的流动性指标限制,包括限制投资流动受限资产比例、细化对次高等级信用债的投资限制。六是对标货基投资债券与非金融企业债务融资工具的要求,进一步限制对次高等级金融工具的投资比例。七是同一基金管理人管理的全部货币市场基金投资同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的10%。八是基金管理人应在基金产品的初始设计阶段,综合评估分析投资标的流动性、投资策略、投资限制、销售渠道、潜在投资者类型与风险偏好、投资者结构等因素,审慎决定是否采取开放式运作。



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